申万宏源跃居首位。

日前，北交所、股转公司发布了三季度券商执业质量评价结果。结果显示，在101家参评券商中，申万宏源(000166)、安信证券、中信建投(601066)、长江证券(000783)、银河证券分别位居前五。在二季度的结果中，开源证券、中泰证券、安信证券、中信建投、申万宏源位居前五。相比之下，开源、中泰结果有所下降，申万宏源有所上升。

(资料图片)

据了解，北交所、股转公司每季度都会公布一次结果，主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成。三季度，合规质量扣分较多的券商有申万宏源、开源证券、兴业证券(601377)、国新证券等。总体进步较大的券商有银河证券、长江证券等。

申万宏源跃居首位

按照惯例，北交所、股转公司都会在每年第一、二、三季度结束后的第15个交易日前发布季度主办券商执业质量评价结果。27日晚间，北交所、股转公司发布了2022年第三季度主办券商执业质量评价结果的公告，评价结果显示共有101家券商参评。参评券商数量与二季度相同。

北交所、股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成。基础分为100分，专业质量得分会加分，合规质量问题则是扣分，以此来得出最终的合计分值。

根据27日发布的三季度主办券商执业质量评价结果，其中合计分值排名前10的券商分别为申万宏源、安信证券、中信建投、长江证券、银河证券、民生证券、开源证券、财通证券(601108)、中泰证券以及东北证券(000686)。排名居前的开源证券、安信证券、申万宏源等券商大多都是有北交所、股转公司业务特色的券商。

与二季度的结果相比，三季度前十券商位次有些变动。开源证券在二季度排名第1，三季度则掉到了第7位。申万宏源在二季度排第5位，三季度则升到了第1位。长江证券在二季度仅排名13位，三季度则升到了第4位。银河证券在二季度排28位，三季度升到了第5位。

据了解，主办券商执业质量评价结果的合计分值高低通常由专业质量指标得分的多少决定。专业质量指标包括三大类：北交所业务，全国股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及综合业务。北交所业务包括保荐业务、发行并购业务。全国股转系统业务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务等指标。北交所、全国股转系统经纪及综合业务包括经纪业务、综合业务两项指标。

多家券商合规质量被扣分

评价结果的合计分值，除了专业质量得分外，还有合规质量的扣分。

券商中国记者注意到，在合规质量扣分上，今年三季度，申万宏源被扣10.5分，开源证券被扣10分，兴业证券被扣8分，国新证券也被扣8分。

具体来看，申万宏源因为北交所保荐业务、北交所发行并购业务、股转系统持续督导业务被扣分。开源证券因为北交所保荐业务、股转公司推荐挂牌业务、股转公司发行并购业务被扣分。

兴业证券、国新证券因北交所保荐业务被扣分。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，合规执业质量（简称合规质量）是指主办券商在开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪等业务过程中的规范运作情况。

具体而言，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

执业质量负面行为是指主办券商在开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范，但未被采取自律监管措施的行为。

被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商及其业务人员因违反全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，以及在从事涉及全国股转系统相关业务过程中因违法违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚的情况。

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