【全球播资讯】因提供证券投顾服务时违规 容维公司遭监管责令改正
2022-11-19 08:49:51 来源:北京商报网
(资料图片)
北京商报讯(记者 刘宇阳 实习记者 郝彦)11月18日,黑龙江证监局发布公告表示,经查,发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(以下简称“容维公司”)存在以下问题:向客户提供证券投资顾问服务时,对客户告知内容不完整;对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传;公司内控制度执行不到位。此外,容维公司还存在部分对外签订的合同内容填写不全,部分报销票据、支据等票据上缺少对应人员签名等问题。
黑龙江证监局表示,上述行为违反相关规定。要求容维公司应在收到决定之日起三个月内完成整改工作,并在整改完成后向黑龙江证监局提交书面报告,黑龙江证监局将按照有关要求进行验收。
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